開發金買金鼎 檢調追查內線交易

開發金買金鼎 檢調追查內線交易
記者張宏業、李淑慧、溫建勳／台北報導 2006-10-20 02:21

金管會主委施俊吉昨（19）日表示，開發金公開收購金鼎證過程中，疑似有假外資從中套利，金管會查到三筆可疑資金，但這些外資在香港交易，由於台灣與香港的證監會沒有監理協定，證監會不願提供資料，因此查不到最終受益人的名單，金管會已將相關資料移送北機組調查。

據了解，調查局北機組偵辦開發金控併購金鼎證疑似假外資案，因境外資金調查受阻，北機組已將此部份案情列參，並以調查報告方式函送台北地檢署偵查，此案未來將以調查內線交易為主軸。

據透露，金管會前天到開發金控施行金檢後，昨天已將開發金控涉嫌內線交易的查核報告移送北機組調查，北機組與北檢協商後，認為開發金控確實有內線交易疑雲，目前將開發金總經理辜仲、開發國際董座吳春台列為調查對象，近期將展開偵查行動。

北機組今年4月立案調查開發金疑似利用「假外資」套利4億元疑案，並分別發函金管會等主管機關，調查開發金控是如何透過孫公司「開發國際投資公司」收購金鼎證相關證物，並發函給許多海外銀行，希望這些銀行能提與開發金往來的資金紀錄，但均遭對方拒絕，檢調因查不到「外資最終受益人與資金流向」，讓案情陷入膠著。

消息指出，專案小組認為開發金的假外資案，因資金都在國外，在經過數月的調查後，都沒有證據能證明有假外資情事，因此檢調後來決定，以偵辦內線交易為主軸，假外資部分則先以調查報告完成偵查行動。

施俊吉昨天指出，所謂的假外資，是國內資金為了規避法令，跑到國外去，再回來台灣投資，看起來很像是外資。目的則是隱藏交易，有違法意圖。他說，金管會查到三筆很大的資金，但查不到最終受益人。這些外資在開發金宣布公開收購金鼎證之前大幅買進，等到開發金宣布公開收購後，金鼎證券股票上漲之際，再出脫股票從中獲利。

據了解，檢調目前已針對開發金案擬定三大偵查步驟，首先是調查開發金為何要透過孫公司開發國際收購金鼎證，再來是調查開發金、開發工銀及開發國際三家公司，在併購金鼎證的過程中有無涉嫌內線交易情事，最後則是調查開發金惡意併購金鼎證是否有涉嫌背信問題。

據金管會移送北機組的查核報告指出，去年4月開發金控與其孫公司開發國際申報共同持有金鼎證券股票，但今年3月開發國際卻賣出其金鼎證股票給開發金，這期間開發金的股價有明顯異常波動情形，因此懷疑有內線交易。

調查顯示，開發國際投資原名為東南亞投資公司，股本109億元，開發金持股比率約28%，開發金前任董座劉泰英、總座胡定吾都曾出任這家公司董事長與總經理，掌控開發國際的決策核心。

而開發金控收購金鼎證股票後，開發國際卻因此獲利約1.4億元，投資報酬率高達43%，檢調懷疑內情不單純。